汇编作者：金茂律师事务所  韩正 律师  施君 律师  王珊珊 律师助理

摘要：金茂律师事务所长年耕耘于跨境金融领域，帮助企业在该领域进行风险防控体系建设以及解决方案设计。我们将持续关注跨境金融领域行业动态、国内外法律法规以及最新监管案例，并进行分享。

目录

一、行业动态 

1、 ESMA CONSULTS ON CCP BUSINESS REORGANISATION PLANS ESMA 就 CCP 业务重组计划进行咨询 

2、 ESMA RESPONDS TO THE EU COMMISSION REGARDING RECENT DEVELOPMENTS IN THE ENERGY DERIVATIVES MARKETS  ESMA 向欧盟委员会提交关于能源衍生品市场近期发展的回应 

3、 Trade Associations Sign Letter on Safeguarding the EU ETS  贸易协会签署关于保护 EU ETS 的信函 

4、 上海资产管理协会揭牌成立 PE份额转让试点正式启动——上海全球资产管理中心建设再上新台阶 

5、 中国人民银行与哈萨克斯坦国家银行签署在哈萨克斯坦建立人民币清算安排的合作备忘录 

6、 中国人民银行与老挝银行签署在老挝建立人民币清算安排的合作备忘录 

二、监管政策 

1、 23亿地下钱庄案！打击利用离岸公司和地下钱庄向境外转移赃款专项行动 

2、 ESMA PUBLISHES FINAL GUIDELINES ON MIFID II SUITABILITY REQUIREMENTS  ESMA 发布关于 MiFID II 适用性要求的最终指南 

3、 FCA sets out potential interventions to reform multi-occupancy buildings insurance market  FCA 为改革多用途建筑保险市场提出潜在干预措施 

4、 「中小企融资担保计划」延长还息不还本安排 

三、金融数据 

1、 中国人民银行在香港成功发行50亿元人民币央行票据 

一、行业动态

1、ESMA CONSULTS ON CCP BUSINESS REORGANISATION PLANS ESMA 就 CCP 业务重组计划进行咨询

欧盟证券市场监管机构欧洲证券与市场管理局 (ESMA) 近日发布了一份咨询文件，就中央对手方 (CCP) 业务重组计划的拟议规则征求意见。拟议规则是 CCPRRR（CCP Recovery and Resolution Regulation）下 CCP 决议机制的一部分。拟议措施的目的是确保失败或可能失败的CCP保持其关键职能和核心业务线的连续性，并减少任何失败对欧盟金融体系的影响。（来源：欧洲证券与市场管理局网站）

2、ESMA RESPONDS TO THE EU COMMISSION REGARDING RECENT DEVELOPMENTS IN THE ENERGY DERIVATIVES MARKETS  ESMA 向欧盟委员会提交关于能源衍生品市场近期发展的回应

近日，欧盟证券市场监管机构欧洲证券与市场管理局 (ESMA) 就能源衍生品市场当前的保证金水平和过度波动向欧盟委员会提交了回应。在回应中，ESMA提议考虑针对能源衍生品市场实施临时交易熔断机制。ESMA 认为，如果采用这种机制，该机制应在欧盟层面设定参数，并适用于所有提供能源衍生品交易的场所（可能根据特定衍生品合约的情况进行校准）。 ESMA 和 NCA 一直在关注和加强各自对能源衍生品市场的市场监测和监督活动。密切合作将继续应对可能对市场完整性造成的威胁，并确保跟踪和调查任何潜在的市场操纵信号。（来源：欧洲证券与市场管理局网站）

3、Trade Associations Sign Letter on Safeguarding the EU ETS贸易协会签署关于保护EU ETS的信函

2022 年 9 月 15 日，根据欧洲议会最近的提议，国际掉期与衍生工具协会（ISDA）与其他七个贸易协会共同签署了一份关于保护欧盟排放交易体系 (ETS) 重要性的信函。这封信函引起了人们对欧洲议会成员支持修订以限制合规实体和金融中介机构参与欧盟排放交易体系的担忧，因为没有证据表明能源价格上涨与金融中介机构的投机行为直接相关。信中指出，参与者多元化的系统确保欧盟的碳市场具有弹性，进入成本更低，并且能够更好地为公司提供对冲和风险管理解决方案。该信函敦促共同立法者不要施加限制。（来源：国际掉期交易协会网站）

4、上海资产管理协会揭牌成立 PE份额转让试点正式启动——上海全球资产管理中心建设再上新台阶

2022年9月21日下午，上海资产管理协会成立大会暨私募股权和创业投资份额转让试点启动仪式在虹口区上海大厦举行。成立上海资产管理协会适应我国资管行业发展趋势，契合上海“十四五”建设任务要求；同时，私募股权和创业投资份额转让试点正式启动，进一步丰富了私募股权类基金退出渠道。（来源：上海金融官微 微信公众号）

5、中国人民银行与哈萨克斯坦国家银行签署在哈萨克斯坦建立人民币清算安排的合作备忘录

近日，中国人民银行与哈萨克斯坦国家银行签署了在哈萨克斯坦建立人民币清算安排的合作备忘录。哈萨克斯坦人民币清算安排的建立，将有利于中哈两国企业和金融机构使用人民币进行跨境交易，进一步促进双边贸易、投资便利化。（来源：中国人民银行网站）

6、中国人民银行与老挝银行签署在老挝建立人民币清算安排的合作备忘录

近日，中国人民银行与老挝银行签署了在老挝建立人民币清算安排的合作备忘录。老挝人民币清算安排的建立，将有利于中老两国企业和金融机构使用人民币进行跨境交易，进一步促进双边贸易、投资便利化。（来源：中国人民银行网站）

二、监管政策

1、23亿地下钱庄案！打击利用离岸公司和地下钱庄向境外转移赃款专项行动

近日，湖南省公安厅召开打击利用离岸公司和地下钱庄向境外转移赃款专项行动新闻发布会，警方查明，犯罪嫌疑人刘某义及涉案银商团伙长期在缅甸北木姐地区操控、经营“2978平台”从事资金兑付业务，将赌资通过微信、支付宝等方式汇入“银商团队”指定接收账户后经内部流转，再将赌资汇入第三方账户进行更深度流转，最终流入地下钱庄取现洗钱。该案总涉案金额流水高达23.5亿余元，关联全国非法经营、网络赌博等案件上百起。（来源：跨境金融研究院 微信公众号）

2、ESMA PUBLISHES FINAL GUIDELINES ON MIFID II SUITABILITY REQUIREMENTS  ESMA 发布关于 MiFID II 适用性要求的最终指南

欧盟证券市场监管机构欧洲证券与市场管理局 (ESMA) 发布了关于修订后欧盟金融工具市场法规（MiFID II）适用性要求的最终指南报告。适用性评估是 MiFID 框架中投资者保护的最重要要求之一，包含了独立投资和投资组合管理的所有投资建议相关条款。该指南将有助于实现 MiFID II 的目标，加强投资者保护。（来源：欧洲证券与市场管理局网站）

3、FCA sets out potential interventions to reform multi-occupancy buildings insurance market  FCA 为改革多用途建筑保险市场提出潜在干预措施

英国金融行为监管局 (FCA) 近日提出了一系列建议和其他潜在补救措施，旨在为承租人提供更多的价格保护，并确保建筑保险市场为承租人更好地运作。自 Grenfell悲剧（6·14伦敦公寓楼火灾事故）以来，承租人一直面临着保险成本大幅增加的问题。有鉴于此，FCA 被要求对多户住宅建筑保险市场进行审查，并探索为承租人提供更好的价值保障的方法。（来源：英国金融行为监管局网站）

4、「中小企融资担保计划」延长还息不还本安排

香港金融管理局联同银行业再次延长「预先批核还息不还本」计划3个月至2023年1月底，以便在此段期间检视计划和研究进一步的后续安排，并会适时作出公布。香港按证保险有限公司9月16日宣布，「中小企融资担保计划」下的还息不还本安排将会相应延长，借款企业可申请延迟偿还本金合共最多36个月。计划继续提供部份还款选项，让有意愿和有能力的借款企业逐步回复正常还款。无论借款企业选择还息不还本安排或部份本金还款选项，贷款年期和担保期一般会予以相应延长。有意申请的借款企业可联络贷款机构以商讨安排。（来源：香港金融管理局网站）

三、金融数据

1、中国人民银行在香港成功发行50亿元人民币央行票据

2022年9月20日，中国人民银行在香港成功发行了50亿元6个月期人民币央行票据，中标利率为2.20%。此次发行受到境外投资者广泛欢迎，包括美、欧、亚洲等多个国家和地区的银行、基金等机构投资者以及国际金融组织踊跃参与认购，投标总量约为228亿元，超过发行量的4.5倍，表明人民币资产对境外投资者有较强吸引力，也反映了全球投资者对中国经济的信心。目前，中国人民银行常态化在香港发行人民币央行票据，不仅丰富了香港市场人民币投资产品系列和流动性管理工具，而且带动了境内金融机构、企业等其他主体在离岸市场发行人民币债券。近年来，在离岸市场发行的人民币国债、金融债券和企业债券不断增加，发行方式和发行地点日益多样化，表明香港人民币央行票据对于促进离岸人民币市场发展发挥了积极作用。（来源：中国人民银行网站）