摘要：金茂律师事务所长年耕耘于跨境金融领域，帮助企业在该领域进行风险防控体系建设以及解决方案设计。我们将持续关注跨境金融领域行业动态、国内外法律法规以及最新监管案例，并进行分享。

目录

一、行业动态 

1、 IOSCO explains how Decentralised Finance is cloning Financial Markets国际证监会组织解释去中心化金融是如何克隆金融市场 1
2、 北京自贸区来了！ 

3、 浙江自贸区72条！ 

4、 【自贸】为疫情下的产业发展注入力量，绿色国际银团首落临港新片区  

5、 进出口银行上海分行与上海农商银行落地上海首笔小微外贸企业风险共担转贷款业务 

6、 中国人民银行在香港成功发行50亿元人民币央行票据 

7、 人民银行召开数字人民币研发试点工作座谈会 

8、 银保监会首次发布地方AMC名单 共59家 

9、 银保监会依法查处21家银行机构监管数据质量违法违规行为 

二、监管政策 

1、 ESAs issue updated supervisory statement on the application of the Sustainable Finance Disclosure Regulation多家欧盟监管机构发布关于适用可持续金融披露条例的最新监管声明 

2、 ESMA updates on third-country CCP recognition decisions欧洲证券和市场管理局关于第三国CCP认可决定的最新情况 

3、 ESMA makes recommendations for DRSP management bodies欧洲证券和市场管理局为数据报告服务提供商管理机构提出建议 

4、 ESMA publishes its final report on the review of the Short Selling Regulation欧洲证券和市场管理局公布关于卖空条例审查的最终报告 

5、 国际收支申报新规来了！ 

6、 境外上市相关规定修订 完善跨境监管合作安排 

7、 监管机构发表有关在场外衍生工具监管制度下新增计算期间的谘询总结及就金融服务提供者名单的年度更新展开谘询

8、 美国联邦储备委员会就更新受监管金融机构行政程序的政策和程序的机构间建议征求意见 

9、 绿色和可持续金融跨机构督导小组欢迎国际可持续发展准则理事会发表建议准则以作公众谘询 

10、 中国人民银行就《中华人民共和国金融稳定法（草案征求意见稿）》公开征求意见 

11、 重磅！北京资本项目扩大开放！ 

12、 重磅：金融机构高管任职资格条件又有变化了！最新征求意见稿来了！  

三、金融数据 

1、 国家外汇管理局公布2021年四季度及全年我国国际收支平衡表 

2、 香港金融管理局：2022年2月份货币统计数字

3、 香港金融管理局：香港最新外汇储备资产数字 

4、 国家外汇管理局公布2021年末中国银行业对外金融资产负债数据 

5、 国家外汇管理局公布2022年1-2月我国国际货物和服务贸易数据 

6、 国家外汇管理局公布2022年2月中国外汇市场交易概况数据 

7、 国家外汇管理局公布2021年末我国国际投资头寸表 

8、 中国人民银行：2022年2月份金融市场运行情况 

9、 3月反洗钱：央行5600万的处罚 

一、行业动态

1. IOSCO explains how Decentralised Finance is cloning Financial Markets国际证监会组织解释去中心化金融是如何克隆金融市场

国际证监会组织3月24日发布详细报告阐述去中心化金融是如何快速发展以反映传统金融市场的，并罗列了IOSCO重点关注的领域。该报告对快速发展的DeFi市场、其新产品、服务和主要参与者进行了全面审查，并确定了一些新兴产品和服务。指出大多数正在出现的新服务克隆了更多传统金融服务和活动，但监管较弱，且增加投资者的风险。报告同时对DeFi创新者“点对点的市场没有集中的内部人员控制”的主张表示怀疑，并指出中央行为者往往通过如分配“治理通证”的方式保留控制权。报告还强调了中心化的交易平台所扮演的重要角色，这些平台往往面临着巨大的利益冲突。对此，IOSCO宣布成立一个新任务组，以便针对快速发展领域产生的风险采取及时、协调的政策措施。（来源：国际证监会组织网站）

2. 北京自贸区来了！

北京市十五届人大常委会第三十八次会议表决通过了《中国（北京）自由贸易试验区条例》，并将自2022年5月1日起施行。《条例》共十一章六十八条，与此前的征求意见稿相比少了四条，主要规定了自贸试验区发展定位、管理体制、投资开放与贸易便利、科技创新、数字经济发展、金融服务、优势产业开放、京津冀协同发展、管理创新、人才服务保障等十个方面内容。相比于2014年7月颁布的上海自贸区条例，北京自贸区条例草案突出了“北京特色”，进一步明确了科技创新、数字经济、金融服务、京津冀协同发展、优势产业等领域的发展重点。北京自贸区条例中增加了开展人民币国际投贷基金、开展人民币海外贷款业务等新型跨境投融资业务、以及鼓励自贸区内金融机构创新离岸证券、离岸基金等产品。（来源：跨境金融监管 微信公众号）

3. 浙江自贸区72条！

3月18日，浙江人大发布《中国（浙江）自由贸易试验区条例》，自由贸易试验区包括舟山片区、宁波片区、杭州片区和金义片区。《条例》自2022年5月1日起施行，涉及跨境的主要内容包括：1、投资贸易自由便利：对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单管理制度，实行国际投资、国际贸易“单一窗口”；对跨境服务贸易实行负面清单管理制度，放宽服务贸易市场准入；2、新型国际贸易促进：支持发展跨境电子商务、市场采购贸易、外贸综合服务、保税维修新型离岸贸易、新型易货贸易等外贸新业态；3、监管方面：推进人民币跨境使用、简化经常项目外汇收支手续，本外币合一银行结算账户管理制度。（来源：跨境金融监管 微信公众号）

4. 【自贸】为疫情下的产业发展注入力量，绿色国际银团首落临港新片区

3月30日，上海首单可持续发展挂钩国际银团贷款临港新片区落地，总金额6亿元人民币，期限三年。可持续发展挂钩贷款是指贷款人通过贷款条款激励借款人实现约定的ESG绩效目标的融资工具，也是当前全球通行推动减排降耗的重要经济手段之一。此次跨境开展合作业务，临港集团在ESG绩效指标选取方面，系统谋划、全面部署，重点结合国家氢能产业发展规划及自身发展战略布局，选定新增绿色建筑、科创企业孵化、清洁能源产业布局等作为可持续发展绩效指标,对ESG标准中的“环境、社会、公司治理”三个维度实现全覆盖。（来源：上海金融官微 微信公众号）

5. 进出口银行上海分行与上海农商银行落地上海首笔小微外贸企业风险共担转贷款业务

进出口银行上海分行近日向上海农商银行成功发放1.88亿元小微外贸企业风险共担转贷款，这是进出口银行在上海地区发放的首笔风险共担转贷款，专项用于支持上海区域内外贸小微企业发展。本笔风险共担转贷款有效支持了50余家有进出口实绩的普惠型小微企业，其中包括多家专精特新企业、高新技术企业，贷款加权平均利率优于上海市普惠小微企业平均利率。在当前疫情形势下，该笔业务的落地，通过精准对接企业需求、切实加大重点领域信贷投放力度。（来源：上海金融官微 微信公众号）

6. 中国人民银行在香港成功发行50亿元人民币央行票据

2022年3月22日，中国人民银行在香港成功发行了50亿元6个月期人民币央行票据，中标利率为2.60%。此次发行受到境外投资者广泛欢迎，包括美、欧、亚洲等多个国家和地区的银行、基金等机构投资者以及国际金融组织踊跃参与认购，投标总量超过220亿元，约为发行量的4.4倍，表明人民币资产对境外投资者有较强吸引力，也反映了全球投资者对中国经济的信心。（来源：中国人民银行网站）

7. 人民银行召开数字人民币研发试点工作座谈会

2022年3月31日，人民银行召开数字人民币研发试点工作座谈会，总结前期研发试点工作情况，安排部署下阶段工作。会议认为，2017年以来，人民银行会同各参研机构，在试点地区党委政府大力支持下，统筹把握、周密组织，稳妥开展试点，动态完善业务技术设计，持续创新应用场景，着力解决金融服务难点痛点问题，初步验证了数字人民币相关理论、政策、业务和技术的可行性和可靠性。会议指出，随着试点测试深入推进，数字人民币研发在彰显便捷性、优化普惠性、突出创新性、保障安全性、体现合规性、加强可持续性等方面面临新情况新问题，有待进一步深化研究和探索。（来源：中国人民银行网站）

8. 银保监会首次发布地方AMC名单 共59家

地方AMC（资产管理公司）能否开展金融企业不良资产的批量收购和处置业务，均需银保监会向金融企业公布名单，但该名单未曾在银保监会官网集中发布。近日，银保监会官网正式发布了《地方资产管理公司名单》，显示我国目前有地方AMC共59家。截至2020年末，全国58家（不包括大连国新资产管理有限责任公司，于2021年12月成立）地方AMC总资产为8983亿元，负债总额为5898亿元，实缴注册资本1980亿元；存量不良资产账面值10573亿元；存量不良资产投资余额3956亿元。2021年8月，监管部门就《地方资产管理公司监督管理暂行办法》征求意见。该文件拟要求地方AMC在每年新增投资额中主营业务投资额占比应不低于50%，收购金融机构不良资产投资额占比应不低于25%，连续两年不达标将被取消业务资质。（来源：跨境金融50人论坛 微信公众号）

9. 银保监会依法查处21家银行机构监管数据质量违法违规行为

近期，银保监会严肃查处一批监管标准化数据（EAST）数据质量领域违法违规案件，对政策性银行、国有大型银行、股份制银行等共21家银行机构依法作出行政处罚决定，处罚金额合计8760万元。同时，督促银行机构严肃追责问责，深挖数据质量违规问题背后的治理不完善、机制不健全等根源性问题，坚持当下改与长久立相结合，完善机制缺陷，弥补制度漏洞。监管数据真实性和准确性是银行机构内控合规的内在要求，更是贯彻落实政策部署和监管要求的具体体现。银行机构要切实承担数据质量的主体责任，对照监管数据标准化规范的相关要求，提升数据治理能力，强化数据质量管控，持续提高数据报送的准确性和全面性。下一步，银保监会将继续加大对监管数据质量违法违规问题的查处力度，严肃市场纪律，提高违规成本，引导并督促银行机构切实发挥监管标准化数据在防范金融风险、提升内控水平等方面的作用。（来源：中国银行保险监督管理委员会网站）

二、监管政策

1. ESAs issue updated supervisory statement on the application of the Sustainable Finance Disclosure Regulation多家欧盟监管机构发布关于适用可持续金融披露条例的最新监管声明

多家欧洲监管机构（EBA、EIOPA和ESMA）今天更新了他们关于可持续金融披露条例（SFDR）应用的联合监管声明。这包括一个新的时间表，对《分类条例》第5条和第6条规定的产品披露的明确量化的期望，以及估计的使用。监管声明旨在促进SFDR得以有效、一致地应用和国家监督，从而创造一个公平的竞争环境，保护投资者。欧洲证券协会建议国家主管部门和市场参与者利用目前从2021年3月10日至2023年1月1日的过渡期，为即将出台的包含监管技术标准（RTS）的委员会授权条例的应用做准备，同时根据监管声明中概述的相关应用日期应用SFDR和《分类法》的相关措施。（来源：欧洲银行管理局网站）

2. ESMA updates on third-country CCP recognition decisions欧洲证券和市场管理局关于第三国CCP认可决定的最新情况

欧洲证券和市场管理局宣布了一系列有关根据EMIR（条例（EU）648/2012）承认在第三国建立的中央对手方（TC-CCPs）的更新。这些更新包括对以前已经被认可的TC-CCP的认可进行审查，与相关第三国当局缔结修订的谅解备忘录（MoU），以及首次认可美国国家证券清算公司（NSCC）。（来源：欧洲证券和市场管理局网站）

3. ESMA makes recommendations for DRSP management bodies欧洲证券和市场管理局为数据报告服务提供商管理机构提出建议

欧洲证券和市场管理局（ESMA）于3月29日公布监管技术标准草案，规定了数据报告服务提供商（DRSP）的健全和审慎管理的标准，以及MiFIR下的运营有效性。RTS草案以欧洲证券与市场管理局的DRSP指南为基础，涉及DRSP管理机构成员的不同角色和职能，以防止他们与DRSP服务的用户之间出现利益冲突。ESMA建议根据以下标准来评估DRSP管理机构成员的合适性，包括良好的声誉、诚实和正直、足够的时间承诺、知识技能和经验、独立性、上岗和培训、多样性以及记录保存。（来源：欧洲证券和市场管理局网站）

4. ESMA publishes its final report on the review of the Short Selling Regulation欧洲证券和市场管理局公布关于卖空条例审查的最终报告

欧洲证券和市场管理局（ESMA）4月4日公布了关于《卖空条例》审查的最终报告。最终报告提出了有针对性的修正案，以改善其运作，重点是澄清发布短期和长期禁令的程序、ESMA的干预权力、禁止裸卖空和计算净空头寸（NSP）及其发布。ESMA已向欧盟委员会提交了最终报告，并准备在欧盟委员会决定对该规定进行审查时提供技术指导。（来源：欧洲证券和市场管理局网站）

5. 国际收支申报新规来了！

国家外汇管理局发布《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则（征求意见稿）》，本次征求意见是对《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》（汇发〔2020〕16号文印发）的修订，意见反馈截止时间为2022年4月21日。银行和居民 机构/个人需要关注的更新要点主要包括：调整境内居民个人和机构与境内非居民个人之间涉及资本项目管理、货物贸易进出口核查、代发工资类、涉外收付款人在同一法人银行内的四类业务申报要求；明确涉外收付款基础信息；提高居民个人通过银行办理涉外收付款免申报金额；调整退款涉及的收款人范围；增加对于“不申报、不解付”期限的制定要求。（来源：跨境金融监管 微信公众号）

6. 境外上市相关规定修订 完善跨境监管合作安排

证监会日前公布《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定(征求意见稿)》(下称《规定》)。此次修订旨在进一步加强境内企业境外发行上市相关保密和档案管理工作，明确上市公司信息安全责任，维护国家信息安全，减少不必要的涉密敏感信息进入工作底稿。业内人士认为，此举再次表明了监管部门坚定推进资本市场开放的决心，有助于短期市场风险偏好改善，也将为开展跨境监管合作提供制度保障。受此消息影响，热门中概股股价近日明显反弹。（来源：跨境金融50人论坛 微信公众号）

7. 监管机构发表有关在场外衍生工具监管制度下新增计算期间的谘询总结及就金融服务提供者名单的年度更新展开谘询

香港金融管理局与证券及期货事务监察委员会于4月1 日就场外衍生工具监管制度下新增计算期间发表联合谘询总结。就新增八个计算期间对《结算规则》的相应建议立法修订将提交予立法会进行先订立后审议的程序。视乎立法程序的进度，有关修订预期在2023年3月1日生效。今天刊发的文件亦载有金管局与证监会就场外衍生工具结算制度下的金融服务提供者名单的年度更新发表的联合谘询文件，当中建议在该名单内加入多一家机构。（来源：香港金融管理局网站）

8. 美国联邦储备委员会就更新受监管金融机构行政程序的政策和程序的机构间建议征求意见

联邦储备委员会周二就一项机构间提案征求意见，该提案旨在更新监管金融机构行政程序的政策和程序。拟议的更新将使这些规则现代化，使其符合当前的做法，并促进行政程序中电子通信和技术的使用。该提案是与联邦存款保险公司（FDIC）、货币监理署（OCC）和国家信用联盟管理局（NCUA）共同制定的。（来源：联邦储备委员会网站）

9. 绿色和可持续金融跨机构督导小组欢迎国际可持续发展准则理事会发表建议准则以作公众谘询

绿色和可持续金融跨机构督导小组欢迎国际可持续发展准则理事会（简称ISSB）于3月31日发表的适用于披露可持续发展相关财务资料的建议一般准则及气候相关披露准则。ISSB现正谘询公众以征求意见，目标是在2022年底或之前完成制订有关准则。督导小组鼓励金融界、上市公司及所有相关持份者参与ISSB的谘询。有关建议准则以气候相关财务披露工作小组（Task Force on Climate-related Financial Disclosures）的建议为基础，旨在订立全面及有效并以投资者为重点的可持续发展信息披露的全球基准。（来源：香港金融管理局网站）

10. 中国人民银行就《中华人民共和国金融稳定法（草案征求意见稿）》公开征求意见

为贯彻落实党中央、国务院关于防范化解金融风险、健全金融法治的决策部署，建立维护金融稳定的长效机制，人民银行会同有关部门深入研究、反复论证，起草了《中华人民共和国金融稳定法（草案征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。《金融稳定法》草案征求意见稿共六章四十八条，分为总则、金融风险防范、金融风险化解、金融风险处置、法律责任、附则。草案旨在建立健全高效权威、协调有力的金融稳定工作机制，进一步压实金融机构及其主要股东、实际控制人的主体责任，地方政府的属地责任和金融监管部门的监管责任；加强金融风险防范和早期纠正，实现风险早发现、早干预；建立市场化、法治化处置机制，明确处置资金来源和使用安排，完善处置措施工具，保护市场主体合法权益；强化对违法违规行为的责任追究，以进一步筑牢金融安全网，坚决守住不发生系统性金融风险的底线。（来源：中国人民银行网站）

11. 重磅！北京资本项目扩大开放！

4月6日，国家外汇管理局北京外汇管理部发布《关于印发<北京地区深化资本项目便利化改革试点政策实施细则>的通知》（京汇〔2022〕12号），这与3月31日通过的《中国（北京）自由贸易试验区条例》遥相呼应。试点政策包括：扩大外债一次性登记试点范围；简化外债账户管理;简化合格境外有限合伙人制度外汇管理；简化境内公司境外上市外汇登记管理；简化境内上市公司外籍员工参与股权激励计划外汇登记管理；扩大跨国公司本外币一体化资金池试点范围。（来源：跨境金融监管 微信公众号）

12. 重磅：金融机构高管任职资格条件又有变化了！最新征求意见稿来了！

4月1日，中国银保监会就《关于修改部分行政许可规章的决定（征求意见稿）》公开征求意见，主要列出三个重点：对中资银行审批修订，重点取消了对总资产的要求，修订部分审批主体和在设立机构、开办业务、高管任职等的行政事项；农村小银行在资本工具审批、高管资格任免等审批修订；对外商独资银行、中外合资银行在机构管理、资本工具计划发行等方面进行修订。《意见》关于高管任职的主要修改为第78条、86条，87条，以及93条。（来源：跨境金融监管 微信公众号）

三、金融数据

1. 国家外汇管理局公布2021年四季度及全年我国国际收支平衡表

国家外汇管理局统计数据显示，2021年四季度，我国经常账户顺差7574亿元，资本和金融账户逆差2058亿元，其中，非储备性质的金融账户顺差650亿元，储备资产增加2708亿元。2021年，我国经常账户顺差20445亿元，资本和金融账户逆差9732亿元，其中，非储备性质的金融账户顺差2417亿元，储备资产增加12154亿元。（来源：国家外汇管理局网站）

2. 香港金融管理局：2022年2月份货币统计数字

香港金融管理局3月31日发表的统计数字显示，认可机构的存款总额继2022年1月份上升2.6%后，在2月份回落1.1%。其中港元存款在2月份上升0.5%，外币存款则下跌2.6%。香港人民币存款受企业资金进出影响，继1月份显著上升18.2%后，在2月份回落17.3%，至2月底为9,067亿元人民币。跨境贸易结算的人民币汇款总额于2月份为5,007亿元人民币，而1月份为6,994亿元人民币。存款变动受多项因素影响，包括利率走势、市场集资活动等，因此适宜观察较长期趋势，毋须过度解读个别月份的波动。2022年首两个月，存款总额及港元存款分别上升1.4%及1.8%。2月份贷款与垫款总额微升0.1%，2022年首两个月上升0.9%。其中在香港使用的贷款（包括贸易融资）在2月份上升0.4%，在香港境外使用的贷款则下跌0.4%。由于港元存款上升而港元贷款没有明显变动，港元贷存比率由1月底的85.7%，降至2月底的85.3%。2月份港元货币供应量M2及M3同时上升0.3%，与去年同期比较则均下跌1.1%。2021年2月底的大型新股认购活动为货币供应的按年增长带来高基数影响。若撇除新股认购贷款所产生的存款，2月份港元货币供应量M2及M3按年同时上升0.8%。2月份经季节因素调整的港元货币供应量M1上升3.2%，与去年同期比较上升4.2%，部分反映投资相关活动。货币供应量总额M2及M3于2月份同时下跌1.2%，与去年同期比较则分别上升3.6%及3.5%。若撇除新股认购贷款所产生的存款，货币供应量总额M2及M3按年皆上升4.6%。（来源：香港金融管理局）

3. 香港金融管理局：香港最新外汇储备资产数字

香港金融管理局4月7日公布，香港于2022年3月底的官方外汇储备资产为4,816亿美元（2022年2月底为4,911亿美元）。连同未交收外汇合约在内，香港于2022年3月底的外汇储备资产为4,796亿美元（2022年2月底为4,910亿美元）。为数4,816亿美元的外汇储备资产总额，相当于香港流通货币6倍多，或港元货币供应M3约46%。（来源：香港金融管理局）

4. 国家外汇管理局公布2021年末中国银行业对外金融资产负债数据

国家外汇管理局统计数据显示，2021年末，我国银行业对外金融资产15310亿美元，对外负债15689亿美元，对外净负债379亿美元，其中，人民币净负债4625亿美元，外币净资产4246亿美元。在银行业对外金融资产中，分工具看，存贷款资产11101亿美元，债券资产2251亿美元，股权等其他资产1958亿美元，分别占银行业对外金融资产的73%、15%和13%。分币种看，人民币资产2304亿美元，美元资产10152亿美元，其他币种资产2855亿美元，分别占15%、66%和19%。从投向部门看，投向境外银行部门8450亿美元，占比55%；投向境外非银行部门6861亿美元，占比45%。在银行业对外负债中，分工具看，存贷款负债8527亿美元，债券负债3228亿美元，股权等其他负债3934亿美元，分别占银行业对外负债的54%、21%和25%。分币种看，人民币负债6929亿美元，美元负债5631亿美元，其他币种负债3130亿美元，分别占比44%、36%和20%。从来源部门看，来自境外银行部门6196亿美元，占比39%；来自境外非银行部门9494亿美元，占比61%。（来源：国家外汇管理局网站）

5. 国家外汇管理局公布2022年1-2月我国国际货物和服务贸易数据

国家外汇管理局统计数据显示，2022年1-2月，我国国际货物和服务贸易进出口规模68127亿元，同比增长15%。其中，货物贸易出口32320亿元，进口26837亿元，顺差5483亿元；服务贸易出口4110亿元，进口4859亿元，逆差749亿元。服务贸易主要项目为：运输服务进出口规模3468亿元，其他商业服务进出口规模1572亿元，旅行服务进出口规模1498亿元，电信、计算机和信息服务进出口规模1002亿元。按美元计值，2022年1-2月，我国国际货物和服务贸易出口5734亿美元，进口4989亿美元，顺差745亿美元。（来源：国家外汇管理局网站）

6. 国家外汇管理局公布2022年2月中国外汇市场交易概况数据

国家外汇管理局统计数据显示，2022年2月，中国外汇市场（不含外币对市场，下同）总计成交16.02万亿元人民币（等值2.52万亿美元）。其中，银行对客户市场成交2.35万亿元人民币（等值0.37万亿美元），银行间市场成交13.67万亿元人民币（等值2.15万亿美元）；即期市场累计成交5.23万亿元人民币（等值0.82万亿美元），衍生品市场累计成交10.79万亿元人民币（等值1.70万亿美元）。2022年1-2月，中国外汇市场累计成交35.47万亿元人民币（等值5.58万亿美元）。（来源：国家外汇管理局网站）

7. 国家外汇管理局公布2021年末我国国际投资头寸表

国家外汇管理局统计数据显示，2021年末，我国对外金融资产93243亿美元，对外负债73410亿美元，对外净资产19833亿美元。在对外金融资产中，直接投资资产25819亿美元，证券投资资产9797亿美元，金融衍生工具资产154亿美元，其他投资资产23205亿美元，储备资产34269亿美元，分别占对外金融资产的28%、11%、0.2%、25%和37%；在对外负债中，直接投资负债36238亿美元，证券投资负债21554亿美元，金融衍生工具负债103亿美元，其他投资负债15516亿美元，分别占对外负债的49%、29%、0.1%和21%。按SDR计值，2021年末，我国对外金融资产66622亿SDR，对外负债52451亿SDR，对外净资产14171亿SDR。此外，国家外汇管理局根据最新获得的数据，修订了2020年以来各季度国际投资头寸表数据，并通过国家外汇管理局官方网站“统计数据”栏目公布。（来源：国家外汇管理局网站）

8. 中国人民银行：2022年2月份金融市场运行情况

中国人民银行公布2022年2月份金融市场运行情况，其中，就债券市场对外开放情况来看，截至2022年2月末，境外机构在中国债券市场的托管余额为4.1万亿元，占中国债券市场托管余额的比重为3.0%。其中，境外机构在银行间债券市场的托管余额为4.0万亿元。分券种看，境外机构持有国债2.5万亿元、占比62.3%，政策性金融债1.1万亿元、占比26.4%。（来源：中国人民银行网站）

9. 3月反洗钱：央行5600万的处罚

今年3月，人民银行公示涉及反洗钱基本要素的处罚案件91例，其中含35家机构和56例个人，涉及的机构分别为32家银行（含农联社）、2家支付机构和1家保险公司，累计罚没总额约5605.17万元。其中有11家机构罚没总额超过百万。最高的为银盛支付服务股份有限公司，达2245万元，机构董事长被罚44.9万元，处罚事由包括：未按规定履行客户身份识别义务、保存客户身份资料和交易记录、报送大额交易报告或者可疑交易报告以及与身份不明的客户进行交易。根据各央行官网显示案例分析，主要违规事由分布在：客户身份识别方面、客户资料和交易保存方面以及大额和可疑交易报告方面。（来源：跨境金融监管 微信公众号）