作者：金茂律师事务所 尹庆 律师 申鸣阳 律师助理
一、本月聚焦
1、《中华人民共和国监察法实施条例》自2021年9月20日起施行
2、浙江省人民检察院发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估工作机制的意见（试行）》
3、世界银行集团发布《世界银行制裁体系2021财务年度报告》
4、腾讯披露反舞弊调查情况：今年第三季度共处理59人
5、巴西前石油化工公司首席执行官因涉嫌海外贿赂被判入狱20个月
二、立法动态
1、《中华人民共和国监察法实施条例》自2021年9月20日起施行。
《中华人民共和国监察法实施条例》（“《条例》”）自2021年9月20日起施行。《条例》在《监察法》相关规定的基础上，重点对监察对象、监察机关调查范围、监察措施、监察程序进行了明确与廓清。《条例》不仅对监察机关合法行使监察权做出了规范，同时赋予监察机关监察建议权和共同职务犯罪涉案的非公职人员一并管辖权，使监察权向企业外延，督促企业注重合规管理。
2、浙江省人民检察院发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估工作机制的意见（试行）》
为推动浙江省企业合规工作依法顺利开展，实现对企业犯罪的诉源治理，助力国家治理体系和治理能力现代化建设，浙江省人民检察院发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估工作机制的意见（试行）》。该意见分别从总体要求、工作定义和适用范围、机构组成和工作职责、第三方机制的运行、合规成果运用（在刑事处罚、行政处罚中合规考察报告作为处罚参考）、组织保障等六个方面对企业合规第三方监督评估工作机制进行指导。
3、世界银行集团发布《世界银行制裁体系2021财务年度报告》
世界银行集团（The World Bank Group）发布了《世界银行制裁体系2021财务年度报告》，该报告总体概括了2021财年（2020年7月1日—2021年6月30日）世行合规调查和制裁的主要情况。报告显示：廉政局（INT）2021财年调查的案件有68起，其中40起系新案件调查；在资格暂停与禁止办公室（OSD）层面，2021财年审查了38起案件；在制裁委员会（Sanction Board）层面，2017-2021财年，61名调查对象向Sanctions Board提起上诉。
三、典型案例
1、天津市某国际货运代理有限公司上海分公司因商业贿赂被处罚
天津市某国际货运代理有限公司上海分公司通过联系上海两家供应链管理有限公司的销售经理蔡某和沈某某，希望通过他们的帮助能获得其供应链管理有限公司的国际海上货物运输代理的订单，并承诺会给其相应的好处费，在二人的帮助下，该公司通过商业贿赂所获得的国际海上货物运输代理业务的违法所得共计人民币65,211.45元。
2、上海某国际物流有限公司因商业贿赂被罚人民币三十万元
上海某国际物流有限公司为了获得某供应链管理公司相关货物运输代理业务订单、实现交易，其法定代表人陈某承诺给与供应链管理公司业务经理朱某某个人好处费以获得该供应链管理公司相关国际货物运输代理订单，并最终实现交易。在朱某某的帮助下，上海某国际物流有限公司通过商业贿赂所获得的国际海上货物运输代理业务的违法所得为5,276.55元。上海市虹口区市场监督管理局做出叁拾万元整的罚款。
3、腾讯披露反舞弊调查情况：今年第三季度共处理59人
据腾讯方面披露的信息显示，今年第三季度，公司在反舞弊调查中共处理了59人。被处理的59人之中，共有13人存在违反《阳光行为准则》中“高压线”规定的行为，被公司辞退或被列入黑名单。其中，有3人因涉嫌违法行为被移送公安机关处理；4名涉案的外部人员一并被公安机关处理；6家供应商被列入公司黑名单，永不合作。
4、某网络主播平台前员工利用平台中奖数据获利构成侵犯商业秘密
杭州互联网法院对一起涉网络主播平台中奖数据商业秘密纠纷案作出判决，判决员工其赔偿该网络主播平台损失300万元。该员工在职期间，利用自身账号权限，登录查看、分析后台数据，掌握中奖率高的时间点，通过关联多账号进行“刷奖”。离职后入职同行业其他公司，但仍获取平台公司员工胡某账号，继续登录后台进行“刷奖”，获利200余万元。该员工的行为侵犯原告商业秘密，导致平台其他注册用户基本无法中奖，用户充值大幅减少、用户流失情节恶劣。法院适用惩罚性赔偿，以获利金额的1.5倍为计算依据，判决该员工赔偿损失300万元。
四、海外
1、五人涉嫌通过贿赂获得与委内瑞拉政府签订提供食品和药品的合同
佛罗里达州南区一个联邦大陪审团公布了一份起诉书。起诉书指控三名哥伦比亚人和两名委内瑞拉人涉嫌在向委内瑞拉共和国提供的食品和药品合同中洗钱。根据起诉书，五人故意夸大合同成本，以向委内瑞拉政府官员行贿，以此获得了与委内瑞拉政府签订合同的机会。五人及其同谋称从委内瑞拉的合同中收受约16亿美元，并向美国转移约1.8亿美元。其中两人分别被控五项罪名，涉嫌共谋洗钱和其他罪名。如果罪名成立，他们每人将面临最高100年的监禁。
2、美国司法部未来将更加致力于对白领犯罪的执法。
10月7日美国司法部副部长办公室高级成员John Carlin对白领辩护律师发表讲话时表示，司法部将“加倍”致力于对白领犯罪的相关执法。并将对此投入大量执法资源，其中包括将联邦调查局特工纳入司法部负责调查外国贿赂、市场操纵和医疗欺诈案件。
3、巴西前石油化工公司首席执行官因涉嫌海外贿赂被判入狱20个月
Jose Carlos Grubisich系巴西前石油化工公司布拉斯科公司（Braskem S.A.）的首席执行官，在2002年至2014年期间Grubisich将公司的2.5亿美元转入一个秘密贿赂基金，并向巴西政府官员、政党人员等行贿。其因行贿罪在纽约东区被判处20个月监禁，除了被判监禁外，Grubisich还被下令没收220万美元，并支付100万美元的罚款。目前，美国联邦检察官办公室刑事部门资产追回部门的助理检察官正在处理相关的没收事宜。
4、霍尼韦尔国际公司公开披露为弥补贿赂调查而预存相关费用。
2021年10月22日航空航天和工业综合巨头霍尼韦尔国际公司（纳斯达克代码：HON）提交给美国证券交易委员会的季度报告中披露，为了弥补2019年美国司法部和证券交易委员会对其违反FCPA以及巴西当局的贿赂案调查可能导致的相关处罚，该公司已经预存相关费用（1.6亿美元）用于覆盖该预期损失。
5、英国SFO宣布Petrofac Limited未能防止贿赂七项独立罪名成立。
10月4日英国白领犯罪检察机构严重欺诈调查署(SFO)称国际石油天然气工程设计及运营公司Petrofac Limited利用代理人“系统化贿赂官员”，以获得伊拉克、沙特阿拉伯和阿拉伯联合酋长国的合同，并宣布Petrofac Limited在2011年至2017年期间未能防止贿赂等七项独立罪名成立。作为和解协议一部分，Petrofac Limited同意向SFO支付7700万英镑（1.046亿美元）的罚款，以惩罚其在伊拉克、沙特阿拉伯和阿拉伯联合酋长国违反英国《贿赂法案》的行为。
6、墨西哥总统指认海外能源商走私燃料
墨西哥总统安德烈斯·曼努埃尔·洛佩斯·奥夫拉多尔近日说，一些知名海外企业涉嫌向墨西哥“私运燃料”。他点名跨国能源贸易商托克集团，但在11日的例行记者会上没有公布详情，只说检察部门已着手调查。托克该公司则表示该公司的一切操作均合法合规。
除托克，全球最大私有能源贸易商维多集团也受到墨西哥司法部门调查。墨西哥税务部门宣布维多集团向墨西哥境内输送成品油的材料申报操作涉嫌违规；如果立案，维多可能受到逃税的刑事罪名指控。