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法规动态
1. 金融监管总局就《金融机构合规管理办法》征求意见
2. 国务院办公厅发布《加快构建碳排放双控制度体系工作方案》
3. 中共中央办公厅、国务院办公厅发布《关于完善市场准入制度的意见》
新闻动态
1. 上海出台《上海市推进国际金融中心建设条例》，推动更多期货和期权品种上市、对外开放
2. 证监会批准多项商品期权注册
3. 中国人民银行等八部门发文支持推动金融支持长江经济带绿色低碳高质量发展
法规动态
1. 金融监管总局就《金融机构合规管理办法》征求意见
2024年08月16日，国家金融监督管理总局起草了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》（下称《征求意见稿》），现向社会征求意见，意见反馈截止于9月17日。
《征求意见稿》主要内容包括总则、合规管理职责、合规管理保障、监督管理与法律责任、附则。其中，《征求意见稿》完善首席合规官及合规官、合规管理部门及人员履职的相应保障措施。要求金融机构为合规管理部门配备充足、专业的合规管理人员，通过合规人员的专业性提升合规管理的有效性。明确首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权等履职保障。同时，《征求意见稿》明确了相关行政处罚及其他监管措施，对金融机构及其工作人员，特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规管理的违法违规行为予以严肃追责，加大惩戒力度。优化业务规则体系，不修订具体内容的总体原则，对现行31项第二层级业务规则进行优化，形成“业务管理办法+品种业务细则”为主体的业务规则体系。
2. 国务院办公厅发布《加快构建碳排放双控制度体系工作方案》
2024年07月30日，国务院办公厅发布《加快构建碳排放双控制度体系工作方案》（下称《方案》）。
《方案》分三个阶段作出工作部署，明确工作目标，并提出将碳排放指标纳入国民经济和社会发展规划，要求建立健全地方碳考核、行业碳管控、企业碳管理、项目碳评价、产品碳足迹等政策制度和管理机制。其中，根据《方案》，探索重点行业领域碳排放预警管控机制。完善重点行业领域碳排放核算机制，常态化开展重点行业领域碳排放形势分析监测和预警。同时，完善企业节能降碳管理制度。健全重点用能和碳排放单位管理制度，发挥全国碳排放权交易、全国温室气体自愿减排交易、绿证交易等市场机制调控作用。
3. 中共中央办公厅、国务院办公厅发布《关于完善市场准入制度的意见》
8月21日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于完善市场准入制度的意见》（以下简称《意见》）对外公布。
《意见》明确了完善市场准入负面清单管理模式、科学确定市场准入规则、合理设定市场禁入和许可准入事项、明确市场准入管理措施调整程序、加强内外资准入政策协同联动、有序放宽服务业准入限制、优化新业态新领域市场准入环境、加大放宽市场准入试点力度、抓好市场准入制度落实、强化组织实施十个方面的具体措施。
《意见》提出，完善市场准入负面清单管理模式。由法律、行政法规、国务院决定、地方性法规设定的市场准入管理措施，省、自治区、直辖市政府规章依法设定的临时性市场准入管理措施，全部列入全国统一的市场准入负面清单。
《意见》要求，科学确定市场准入规则。实施宽进严管，放开充分竞争领域准入，大幅减少对经营主体的准入限制。对关系国家安全、国民经济命脉和涉及重大生产力布局、战略性资源开发、重大公共利益的领域，兼顾社会效益和经济效益，依法实施准入管理。对经营自然垄断环节业务企业开展垄断性业务和竞争性业务的范围进行监管，防止有关企业利用垄断优势向上下游竞争性环节延伸或排除、限制上下游竞争性环节的市场竞争。加强金融行业准入监管。前瞻性部署新业态新领域市场准入体系，更好促进新质生产力发展。
《意见》还提出，加强内外资准入政策协同联动。加强内外资准入政策调整协同，在不减损现有经营主体准入机会的前提下，坚持国民待遇原则。对外资放开准入限制的，对内资同步放开；在不违反国际协定和承诺的前提下，对内资设定准入门槛的，对外资同步适用。鼓励海南自由贸易港、自由贸易试验区等有条件地方探索更加安全、便利、高效的内外资准入协同模式。
新闻动态
1. 上海出台《上海市推进国际金融中心建设条例》，推动更多期货和期权品种上市、对外开放
为了加快建设上海国际金融中心，坚定不移走中国特色金融发展之路，服务建设金融强国的战略目标，8月22日，上海市人民代表大会常务委员会公布了新修订的《上海市推进国际金融中心建设条例》（下称《条例》）。
《条例》提到，深化货币、外汇、债券、股票、期货和衍生品、保险、黄金、票据、信托、股权等金融市场改革，推动金融市场有序联动，强化金融市场间的监管协同，提高直接融资比重，拓展投融资和风险管理功能，提高金融市场国际化水平，丰富金融领域“上海价格”“上海指数”指标体系，培育人民币资产定价基准；应当配合中央金融管理部门加强金融机构体系建设，支持银行、证券、保险、信托、期货、基金等各类金融机构和地方金融组织的发展，鼓励境内外金融机构在本市设立功能性总部、分支机构、专业子公司和专营机构，培育具有国际竞争力和行业影响力的金融机构；应当配合中央金融管理部门支持金融机构、金融基础设施运营机构等完善信贷、股票、债券、信托、保险等基础性金融产品，发展期货和衍生品，丰富风险管理工具，构建种类齐全、丰富多元的金融产品和服务体系。
《条例》提到，完善期货和衍生品产品序列，推动更多期货和期权品种上市、对外开放，发挥发现价格、管理风险、配置资源的功能。上海市支持建设全国性大宗商品流通领域基础性平台，提供大宗商品仓单的集中登记、查询等服务；支持重要大宗商品基准价格在境内外市场应用。
2. 证监会批准多项商品期权注册
8月23日，证监会同意上海期货交易所铅、镍、锡和氧化铝期权注册。
据介绍，铅、镍、锡和氧化铝等有色金属作为重要的基础工业原材料，被广泛应用于电子、汽车、建筑、合金铸造及新能源电池等行业。多年来，我国在精炼铅、原生镍、精锡、氧化铝等产品的生产和消费领域长期居于世界前列，产业链上下游企业众多，贸易规模大，风险管理需求强烈。
8月16日，证监会同意郑州商品交易所瓶片期货注册。
瓶片是瓶级聚酯切片的简称，主要生产原料为精对苯二甲酸(PTA)和乙二醇（MEG），气体阻隔性能好，透明度和光泽度佳，是重要的聚酯产品，广泛应用于饮料、食用油、调味品及日化、医药等产品的包装。
8月2日，近日，证监会同意大连商品交易所鸡蛋、玉米淀粉、生猪期权注册。大商所期权品种将增至16个，服务实体经济、服务“三农”的衍生工具将进一步丰富。
3. 中国人民银行等八部门发文支持推动金融支持长江经济带绿色低碳高质量发展
8月27日，中国人民银行联合国家发改委、工业和信息化部、财政部、生态环境部、金融监管总局、中国证监会和国家外汇局制定印发《关于进一步做好金融支持长江经济带绿色低碳高质量发展的指导意见》（下称《指导意见》）。《指导意见》提出，坚持生态优先、绿色发展，以科技创新为引领，统筹推进生态环境保护和经济社会发展，进一步做好金融支持和服务工作，更好推动长江经济带绿色低碳高质量发展。
《指导意见》从大力发展绿色金融，推动绿色金融与科技金融、数字金融协同发展，推动绿色金融与普惠金融、养老金融协同发展，扎实做好金融风险评估和防控工作等4方面提出16项重点任务。
《指导意见》要求，发挥多层次资本市场作用。支持符合条件的长江经济带绿色低碳企业利用多层次资本市场，通过发行上市、再融资、并购重组、新三板挂牌等方式融资发展。支持长江经济带相关企业符合条件的基础设施项目发行资产证券化产品和基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）。支持公募基金管理人积极布局相关主题公募基金。研究编制绿色低碳发展指数，推出更多绿色低碳发展相关指数化投资产品。探索生态产品资产证券化路径和模式。
《指导意见》提出，精准支持“三农”、小微企业绿色低碳发展。加强对长江经济带新型农业经营主体和生态循环农业等产业的金融支持，引导金融机构加大对农业品种培优、品质提升、品牌打造和标准化生产的支持力度，增加绿色优质农产品供给。鼓励金融机构开发兼具绿色与普惠特性的金融产品，优化对农户、小微企业、特定群体等的金融服务。统筹融资信用服务平台建设，为“三农”、小微企业绿色低碳发展提供方便快捷的融资服务。在风险可控前提下，稳妥有序支持沿江省市开展普惠金融改革试验，推动绿色金融、普惠金融协同发展。
《指导意见》要求，营造安全稳定的金融发展环境。全面加强金融监管，依法将所有金融活动全部纳入监管，做到“看得清、管得住”。严厉打击非法金融活动。有力有序有效做好地方债务风险化解工作，满足地方合理投资需求，统筹好化债和发展，在高质量发展中化解地方债务风险。加强跨区域、跨行业、跨市场金融监管合作，防范风险跨区域、跨市场、跨境传递共振。统筹发展和安全，坚持以实体经济真实融资需求和风险保障需要为基础开展金融支持工作，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。
下一步，中国人民银行将会同相关部门推动《指导意见》各项重点任务落地见效，为长江经济带高质量发展提供更有力的金融支撑。