作者：金茂律师事务所 尹庆 律师
一、本月聚焦
1、国家卫生健康委、国家医保局、国家中医药局制定《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则》
2、河南省政府国资委于正式印发《河南省省管企业合规管理指引》
3、安踏集团鞋采购副总监因索贿被刑拘
4、*ST艾格前任董事长及财务总监挪用资金一案，公安已立案调查
5、ADP Group因隐瞒利益冲突涉嫌欺诈收到世界银行的禁令制裁
6、欧盟出台新举报人保护指令
二、立法动态
1、国家卫生健康委、国家医保局、国家中医药局制定《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则》
2021年11月18日，国家卫生健康委、国家医保局、国家中医药局联合制定了《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则》（以下简称《九项准则》），《九项准则》规定了不接受商业提成、不参与欺诈骗保、不实施过度诊疗、不违规接受捐赠、不泄露患者隐私、不牟利转介患者、不牟利转介患者、不牟利转介患者、不收受企业回扣九项准则，提出要严格落实责任追究，对落实《九项准则》不彻底导致出现严重问题的，除追究当事人责任，还应视情节严重程度，追究卫生健康、医保部门和医疗机构相关人员责任。
2、河南省政府国资委于正式印发《河南省省管企业合规管理指引》
河南省政府国资委于2021年11月23日正式印发《河南省省管企业合规管理指引》（以下简称《指引》），《指引》的对象是河南省省管企业，明确了合规管理组织机构的资质和职责，要求省管企业在结合自身实际、全面推进合规管理的基础上，突出合规重点领域，完善合规管理运行制度。
3、关于印发上海市反不正当竞争工作联席会议工作规则
为进一步加强反不正当竞争工作，上海市反不正当竞争工作协调机制工作规则出台。该工作机制包括会议制度（联席会议、专题会议）、联络员制度、信息通报制度。且该工作规则对各单位进行了具体的职责分工。
4、中国银保监会发布办公厅关于持续深入做好银行机构“内控合规管理建设年”有关工作的通知
银保监会发布《中国银保监会办公厅关于持续深入做好银行机构“内控合规管理建设年”有关工作的通知》（以下简称《通知》）。《通知》指出当前银行业面临的经济金融环境复杂严峻，一些长期积累的矛盾和问题集中暴露。有的银行落实国家宏观政策不力，有的银行授信管理领域问题屡查屡犯，有的银行监管套利手段花样翻新，《通知》提出银行机构亟须汲取教训，从根本上扭转重效益轻合规、内控要求为业务发展让路的局面。
为督促银行机构筑牢内控合规“防火墙”，切实维护金融消费者合法权益，夯实银行业高质量发展根基，《通知》要求银行机构从以下六方面入手予以强化：（1）坚守主责主业，坚定贯彻落实中央重大决策部署；（2）聚焦风险漏洞，加快补齐内控合规管理短板；（3）狠抓人员管理，强化常态化异常行为监测排查；（4）严肃内部问责，切实增强惩戒震慑效果；（5）注重管常管长，完善内控合规长效机制；（6）注重统筹施策，推进内控合规管理常抓不懈。
三、典型案例
1、安踏集团鞋采购副总监因索贿被刑拘
11月4日，“廉洁安踏”微信公众号发布消息称，安踏集团审计监察部在二季度供应链专项巡视及三季度“回头看”时发现，集团鞋采购斐乐成人营运部副总监邹某，利用职务之便营私舞弊，持续、多次向供应商索贿，金额巨大，影响恶劣，已涉嫌违法犯罪。晋江市公安局以涉嫌非国家工作人员受贿罪依法将嫌疑人邹某刑事拘留。
2、康美药业财务造假300亿元虚假陈述案件宣判，实际控制人被判12年徒刑。
广州市中级法院对康美药业（600518）证券集体诉讼案作出一审判决。康美药业承担24.59亿元的赔偿责任；公司实际控制人马兴田夫妇及邱锡伟等4名原高管人员组织策划实施财务造假，属故意行为，承担100%的连带赔偿责任；另有13名高管人员按过错程度分别承担5%、10%、20%的连带赔偿责任。
同时马兴田因操纵证券市场罪、违规披露、不披露重要信息罪以及单位行贿罪数罪并罚，被判处有期徒刑12年，并处罚金人民币120万元；康美药业原副董事长、常务副总经理许冬谨及其他责任人员11人，因参与相关证券犯罪被分别判处有期徒刑并处罚金。
3、*ST艾格前任董事长及财务总监挪用资金一案，公安已立案调查
*ST艾格（002619.SZ）公司前任董事长、总经理王双义及财务总监刘汉玉等人挪用资金一案，公安已对该案立案侦查。就在此前，*ST艾格刚刚收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（下称《处罚告知书》）。据证监会调查，*ST艾格存在需要披露文件中存在重大遗漏及两次以虚假的定期存款开户证实书并入账等违法事实。《处罚告知书》对*ST艾格遭罚款500万，王双义被罚款400万，刘汉玉被罚款350万并对刘汉玉、王双义分别采取十年市场禁入措施。
4、腾讯PCG（平台与内容事业群）移动商业产品部助理总经理因受贿被判有期徒刑一年二个月
11月4日，北京法院审判网首次同时公开了其中一例典型案例的一审刑事判决书和二审刑事裁决书。判决书显示，腾讯PCG（平台与内容事业群）移动商业产品部助理总经理赵某伟利用职务便利，接受供应商支付费用的旅游服务，费用共计人民币730,210元（约73万元），被判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币六万元。
5、字节跳动两名员工因收受他人财物将指定内容推上抖音热榜被判处非国家工作人员受贿罪
裁判文书显示，2020年8月前，被告人王某迪与张某迎在抖音平台负责热点运营工作，日常负责抖音热搜的提报。2019年7月，王某迪收受他人9050元，将其指定的内容推上抖音热榜。此后的一年间，王某迪共收取同一人57万元，分了22万元给另一名被告张某迎，将其指定的内容推上抖音热榜。法院判决王某迪有期徒刑一年二个月，罚金2万元。判处张某迎有期徒刑一年，缓刑一年六个月，罚金2万元。
四、港澳台与海外
1、香港财务汇报局与廉署联合行动打击涉嫌贪污贿赂等违法行为
根据香港财务汇报局与廉政公署签署的谅解备忘录内容，香港财务汇报局与廉政公署联合组织开展“阻击”行动。该联合行动需要搜查涉及上市公司首次公开发行（IPO）公共利益的审计师办公室和其他相关方的处所。香港财务汇报局根据《财务报告委员会条例》，搜查有关的 PIE 审计师及注册负责人涉嫌不当行为。并且廉政公署根据《防止贿赂条例》拘捕一些涉嫌贪污的人士。
这次联合行动表明金融监管局决心与其他监管机构和执法机构合作，打击香港金融市场的不当行为。在必要时，财务汇报局会运用一切执法工具，以保障投资大众的利益，维持香港作为国际金融中心的声誉。
2、ADP Group因隐瞒利益冲突涉嫌欺诈收到世界银行的禁令制裁
11月10日，世界银行集团宣布非洲发展专业集团有限公司(ADP) 21个月停办禁令。该禁令源于ADP公司没有在SCIP项目合同建议书中披露利益冲突关系，属于欺诈行为。SCIP项目目的是加强某些部门和中央机构执行核心政府职能的人员配备和机构能力。在禁令生效期间，ADP将被禁止参与由世界银行集团资助的项目和业务。 ADP最终同意与世界银行达成和解，承认对潜在的可制裁行为负有责任，作为和解协议条款下解除制裁的条件，该公司承诺制定和实施适当的廉洁合规措施，以反映世界银行集团《廉洁合规准则》中规定的原则。 该公司还承诺继续与世界银行集团廉政副行长全面合作。
3、欧盟出台新举报人保护指令
《欧盟关于举报的指令》（下称“指令”）于2019年12月16日生效，要求27个欧盟成员国必须在2021年12月17日之前将其条款纳入本国法律和制度体系。《指令》要求到 2021 年 12 月，员工人数超过 250 人的公司需要遵守举报人保护指令。员工人数超过 50 人的公司会有两年的过渡期。该《指令》由两部分组成，一部分为保护措施本身，第二部分为围绕保护措施的报告渠道和权利。为了遵守，企业必须确保适当的内部报告渠道到位。该指令适用的企业包括在欧盟境内开展业务的任何位于欧盟以外的雇主。它还超越了现有员工，包括求职者和自雇承包商，以及外部承包商和供应商的员工。《指令》规定各个成员国按照各自法律法规制定相应的罚则。