2021年8月17日，国核商业保理股份有限公司为促进企业高质量增长，培养员工廉洁合规意识，举办了面向全司的法律知识培训，上海市金茂律师事务所尹庆律师受邀为此次培训提供法律讲解。

尹庆律师以开展“廉洁从业、合规履职”为题，结合金融行业常见的贿赂类、侵占类案件的现状，深入讲解了在保理行业中舞弊行为面临的刑事法律风险，并提出企业应建立有效的反舞弊合规计划来进行风险管理与预防。

尹庆律师首先结合金融行业对于员工舞弊行为的相关政策文件，提出了员工廉洁从业对企业在维护公平的市场秩序、实现资源优化配置、防止国有资产流失，激发企业活力等方面的必要性。其次，通过分析保理行业刑事犯罪大数据，指出保理企业贿赂类、侵占类犯罪占比较高，此类风险应加以防范。同时尹庆律师通过列举保理行业近年来发生的相关真实案例来进行警示，提出保理企业健全廉洁合规机制才是开展一切业务不可妥协的基石。最后尹庆律师分别从“中高层承诺、风险评估、公司合规政策和程序、合规人员和资源、合规的培训、举报机制和调查制度、合规惩戒机制”七个要素来讲解企业反舞弊合规计划的整体框架，为保理行业反舞弊合规建设提出了切实可行的建议，升华本次培训主题。

此次培训采取“以案说法+分析点评”的形式，让参会人员从真实案例中更加生动形象地理解了法律法规的具体适用。尹庆律师的讲座引起了参会人员的积极讨论和反馈，起到良好的法律知识宣传效果，有利于公司员工树立合规意识，永葆廉洁本色，促进国核商业保理股份有限公司的合规发展。