作者：金茂律师事务所 尹庆 律师
一、本月聚焦
1. 上海市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会成立
2. 《深圳经济特区反不正当竞争条例（征求意见稿）》公布
3. 最高检印发第二批《企业合规典型案例》
4. 滴滴原高管串通投标受贿获刑5年
5. 腾讯集团发布最新员工反舞弊通报
6. 美国公布《美国反腐败战略》
二、立法动态和要闻
1、上海市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会成立
12月2日，上海市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会（下简称“第三方机制管委会”）成立会议在市工商联召开。此次成立的第三方机制管委会由市检察院、市工商联、市国资委、市财政局、市司法局、市生态环境局、市税务局、市市场监管局、市贸促会等九家成员单位组成，主要承担对第三方组织和下级第三方机制管委会开展日常监督和巡回检查、成立和管理专业人员名录库、研究制定涉企犯罪的合规考察标准等职责。第三方机制管委会在市工商联下设办公室，承担日常工作。
2、《深圳经济特区反不正当竞争条例（征求意见稿）》公布
本次《深圳经济特区反不正当竞争条例》拟解决的主要问题包括：设商业标识混淆规制条款、设商业受贿规制条款。设商业秘密保护条款、设侵犯商业秘密举证责任转移条款、设商业秘密除外的情形条款、设不当有奖销售情形规制条款、设不正当利用网络数据行为规制条款、设平台经营者排除、限制市场竞争行为条款。
值得关注的是此次《条例》为进一步营造公平的市场竞争环境，在《条例》中设商业贿赂禁止性条款及受贿方处罚条款，填补了上位法《反不正当竞争法》对受贿方的受贿行为未进行规制的空白。
3、 最高检印发第二批《企业合规典型案例》
近日，最高人民检察院发布第二批企业合规典型案例。该批典型案例共6件包括的案件类型有假冒注册商标案、串通投标案、重大责任事故案、走私普通货物案、掩饰、隐瞒犯罪所得案。该批典型案例以适用第三方监督评估机制为重点，着力反映企业合规流程、第三方机制的启动与运行、合规整改效果、检察机关的主导作用以及典型意义等。与第一批企业合规典型案例相比，该批典型案例涉及面更广，内容更丰富。该批典型案例特点突出，在普遍适用认罪认罚从宽制度的前提下，采取了涉案企业异地适用第三方监督评估机制、“挂案”清理相结合、行刑衔接推动行业治理、非试点地区在法律框架内积极开展合规试点等举措。
4、湖南省公开通报投融资领域行贿典型案例
湖南省纪委监委对党的十九大以来该省查处的8起投融资领域行贿典型案例进行公开通报。该8起案例行贿人均为私营企业主，行贿对象为投融资平台公司主要负责人或监管人，谋利事项主要表现在违规向私营企业主提供借款和贷款担保、违规帮助私营企业主承揽工程项目、违规处置国有资产、违规支付工程款等方面。行受贿呈现出长期“围猎”，内外勾结，金额巨大，手段隐蔽，方式多样，危害严重等特点，所关联的案件存在政治和经济问题交织、财政与金融风险交叉传染等问题。
三、典型案例
1. 滴滴原高管串通投标受贿获刑5年
北京市海淀区人民法院公开的判决书显示，滴滴原高级技术总监于晓声作为公司工作人员，自2015年8日担任北京嘀嘀无限科技发展有限公司高级技术总监，负责网络服务器的建设和运营，包括参与服务器采购的招投标。在招投标过程，于晓声在开标前告诉这两家公司他们的技术分和排名是多少，让他们根据情况调高或者调低自己的价格，并以此非法收受供应商北明软件有限公司的员工金某给予的现金共计772,600元，以及梅赛德斯奔驰品牌xxx型号轿车1辆（价值684,800元）。其行为已构成非国家工作人员受贿罪，被判处有期徒刑五年，罚金人民币50万元；追缴违法所得1,457,400元，予以没收。
2. 上海某网络公司为物业免费提供网络宽带涉嫌商业贿赂
海某网络科技公司（当事人）主要从事宽带的接入代理及网络维护服务等经营， 2018 年当事人与某物业签订合作协议并为该物业提供免费的宽带接入等服务，请物业将当事人推荐给入驻的商户，让商户与当事人联系网络宽带相关业务，并且物业只向商户推荐当事人进行宽带相关业务。当事人上述行为被市场监管部门认为已经构成了采取财务或者其他手段贿赂利用职权或者影响力影响交易的单位或者个人，以谋取交易机会或者竞争优势的违法行为。
3. 项目经理指定供应商并获取43万好处费
高新区某上市公司项目经理在公司电脑采购过程中，向公司谎称需求方指定了某电脑供应商。随后该项目经理找到某电脑供应商，以每台高于市场价500元的价格，将3,900余台电脑售卖其公司。在此采购过程中，该项目经理收取供应商好处费43万，而该上市公司多支付电脑采购费用多达160余万元。
4. 上市公司原董事长挪用资金获刑9年
北斗嘉药业（已除牌，前股份代号：08197.HK）前董事长王某以公司及控股子公司的名义，通过对外借款、伪造中草药采购合同、伪造校车采购合同等方式挪用资金合计1.03亿元，并将这笔钱转至其父亲的公司。不仅使公司背负巨额债务，亦造成大部分资金无法归还及公司被强制退市的严重后果，北京三中院指出，其行为构成挪用资金罪，被判处有期徒刑9年，剥夺政治权利2年，并责令王少岩退赔人民币6,046.66万。
5. 腾讯集团发布最新员工反舞弊通报
阳光腾讯微信公号12月12日公布2019年第四季度至今，腾讯反舞弊调查部共发现查处违反“腾讯高压线”案件60余起，100余人因违反“腾讯高压线”被辞退，40余人因涉嫌犯罪被移送公安机关处理，并通报了其中涉及职务侵占、收受贿赂等行为的典型案件。
6. 上海某电器公司电商部经理私开拼多多店侵占公司财物61万余元
人民法院报公布一则天猫店经理职务侵占的案件，2019年9月至2020年6月，翁某某在上海某电器公司担任电商部经理，主要负责该公司在天猫平台所开设店铺的产品日常维护以及订单处理。期间，翁某某利用其负责管理该公司天猫店铺的职务便利，私开拼多多店铺虚增交易环节赚取差价、私下订单，并在未实际付款的情况下让仓库发货，侵占公司财物共计人民币61万余元。翁某某获刑一年九个月，缓刑一年九个月。
7. 饮料公司营销部主管职务侵占公司促销费
林某作为某饮料公司营销部主管自2019年开始，伙同他人超低价将原本212元每箱的牛奶从供应商手中“买走”5万箱牛奶，再用公司的饮料产品促销费用予以填平。随后刘某等人再将此5万箱牛奶以正常价格售卖给其他供应商，以此谋取中间差价，使公司损失800多万元。
四、国际
1、美国公布《美国反腐败战略》
2021年12月7日，美国拜登政府发布《美国反腐败战略》，该战略阐述了美国政府共同加强打击腐败的方针，尤其强调要更好理解和应对这个威胁中的跨国因素，包括采取措施，限制腐败行为者利用美国和国际金融系统隐藏资产和洗转贪腐钱财。该战略主要围绕5大重点领域展开：美国政府反腐败努力的现代化、协调与资源、遏止非法融资、加强对腐败分子的追责力度、维护和加强多边反腐败构架、增进外交接触和运用对外援助资源达到反腐政策目标。