作者：金茂律师事务所  尹庆 律师

一、本月聚焦

1、5月17日，国家监察委员会发布《中华人民共和国监察法实施条例（征求意见稿）》，公开征求社会各界意见。

《监察法》颁布实施以来，对于完善我国监察制度，保障监察机关依法行使职权、履行职责，发挥了重要作用。《实施条例》作为国家监察委员会成立以来即将制定的首部监察法规，既是推进监察法治建设的重要一环，也是监察配套立法的重要组成部分。从内容上看，《实施条例》是对监察法的全面细化。监察法9章69条，内容相对宏观，《实施条例》9章287条，篇章体例和监察法直接对应，内容更加具体。

2、5月13日，国资委举行了“法治央企建设媒体通气会”。近年来国资委全面推进中央企业合规管理工作，推动将合规要求覆盖央企各业务领域、各职能部门、各级子企业和全体员工。目前，中央企业已全部成立合规委员会。
此外，中央企业还出台了相关管理制度，完善了相关工作机制，且其中不少企业还探索构建法治框架下的法律、合规、风险、内控协同运作机制，着力打造“法律合规大风控”管理体系。

3、5月25中国银保监会党委、中央纪委国家监委驻中国银保监会纪检监察组印发《关于在全系统开展包商银行严重信用风险事件背后系列监管腐败案件专题警示教育的通知》，督促系统各级党组织和全体党员干部以案为鉴。

4、5月17日，海南省医疗保障局发布《海南省医药招采和价格监测管理暂行办法》，以提升海南省医药招采和价格监测管理工作标准化、规范化水平，增强医药购销领域监管能力。

二、立法动态

1、2021年6月3日最高人民检察院、司法部、财政部等部门联合制定了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》。【来源：最高人民检查院官网】

该指导意见为全面贯彻习近平法治思想，在依法推进企业合规改革试点工作中建立健全涉案企业合规第三方监督评估机制，有效惩治预防企业违法犯罪，服务保障经济社会高质量发展，助力推进国家治理体系和治理能力现代化。

2、5月17日，国家监察委员会发布《中华人民共和国监察法实施条例（征求意见稿）》，公开征求社会各界意见。【来源：国家监察委员会官网】

《实施条例》与监察法从效力上看，《实施条例》属于最高监察机关制定的监察法规。监察法规的效力低于宪法和法律，必须遵循法律优位原则，同时，高于其他监察规范，和行政法规的效力大致相等。从内容上看，《实施条例》是对监察法的全面细化。监察法9章69条，内容相对宏观，《实施条例》9章287条，篇章体例和监察法直接对应，内容更加具体。

3、2021年5月20日中国银保监会发布《银行保险机构董事监事履职评价办法（试行）》，将于2021年7月1日起施行。【来源：银保监官网】

该办法旨在为健全银行保险机构公司治理，规范董事监事履职行为，促进银行业保险业稳健可持续发展，对银行保险机构董事和监事的履职情况开展评价。

三、典型案例

1、案例一|[商业秘密]

近日，北京市石景山法院审结了原告国某公司与被告金某、全某公司等侵害经营秘密纠纷一案，最终判决被告金某及全某公司涉案被诉行为已构成侵害他人商业秘密的不正当竞争行为，被告金某、全某公司立即停止侵害原告国某公司客户名单的行为、共同赔偿原告国某公司经济损失60万元及合理支出5689元。法院经审理后认为，金某作为原告前员工，有权进入国某公司GEO系统获取客户名单，且明显知晓原告对于客户名单的保密要求及该信息对原告开展经营的重要程度，但其仍在离职之前即成立与国某公司存在同业竞争关系的全某公司，并于离职前后以全某公司总经理的身份，与原告多家长期、稳定客户联系，告知客户其从原告离职的同时开办了自己的公司，并通过提供低于原告的产品报价、发送测试样品、邀请客户参观其投资工厂及参展展台等方式，寻求与上述客户达成合作。上述行为足以证实被告金某违反了保密义务，已构成侵犯他人商业秘密的行为。

2、案例二|[商业贿赂]

5月1日，济宁市中级人民法院针依法驳回上诉人曲阜东周文化发展有限公司上诉请求并对上诉人与曲阜市市场监管局行政处罚诉讼一案作出终审判决：济宁中院认定，上诉人曲阜东周文化发展有限公司以向曲阜市当地三轮车夫发放介绍费的方式拉拢三轮车夫游说游客到其所属的“孔子生态园参观游览”的行为，触犯《中华人民共和国反不正当竞争法》第七条第一款之规定，认定该行为属于不正当竞争行为中的商业贿赂行为，依法维持泗水县人民法院判决变更曲阜市市场监督管理局对曲阜东周文化发展有限公司处以罚款80万元的行政判决。

四、海外

1、玻利维亚前政府部长、佛罗里达公司的股东，以及其他三人被控行贿和洗钱计划，违反《反海外腐败法》（FCPA）
5 月 21 日两名玻利维亚国民和三名美国公民在佛罗里达州和乔治亚州被捕，罪名是涉嫌参与贿赂和洗钱计划。玻利维亚前政府部长和另一名前玻利维亚官员被指控收受美国公司和个人为获得玻利维亚政府合同而支付的贿赂，然后利用美国金融系统对这些贿赂进行洗钱。此贿赂目的是为了让位于佛罗里达州的公司获得并保留玻利维亚国防部的业务，特别是一份约 560 万美元的合同，合同内容是向玻利维亚国防部提供催泪瓦斯和其他非致命设备。为了促进贿赂计划，布莱恩·伯克曼、路易斯·伯克曼和利希滕菲尔德随后通过佛罗里达州和玻利维亚的银行账户清洗了支付给玻利维亚政府官员的款项，并策划了向穆里略和门德斯支付 582,000 美元的现金。所有五人都被指控犯有一项串谋洗钱罪。如果罪名成立，他们将面临最高 20 年的监禁。联邦地区法院法官将在考虑美国量刑指南和其他法定因素后决定任何刑罚。