生物医药研发是当前IPO的热门领域，疫情等“黑天鹅”事件的出现，让公司的合规和规范经营、可持续经营发展能力获得更多投资人的关注。金茂所特别为生物医药研发企业提供定制培训，帮助公司了解上市融资前后ESG&HSE合规要求，提前做好应对准备。

2020年6月11日，上海市金茂律师事务所吴荣良律师、许智尧律师、万美律师受邀，在浦东国际人才港为多家生物医药研发企业提供“生物医药企业IPO上市路径与ESG&HSE合规准备”专场培训。

ESG是Environment（环境）、Social（社会）和Governance（治理）的缩写，最早由联合国环境规划署提出，后发展为公司财务风险以外，投资者衡量其他环境与社会风险的重要指标，并逐步发展为一种关注公司环境、社会和治理绩效的投资理念。公司通常以ESG报告的形式，定期向投资者等利益相关方进行信息披露和沟通，以协助投资人进行全面的风险评估。公司增强自身在环境、社会责任和公司治理方面的表现，不仅能够降低融资成本，而且会提高市场估值。

HSE是Health（健康）、Safety（安全）、Environment（环境）的英文缩略语，是以责任制为核心的管理体系，有时也称为“EHS”，最早由欧洲的跨国公司和大型企业提出，要求企业自上而下通过系统化的风险预防管理机制，彻底消除各种隐患，以便最大限度地减少事故、环境污染和职业病的发生。在中国《职业病防治法》《安全生产法》《环境保护法》等法律体系要求下，HSE合规是公司运营管理的基本要求，也是体现企业社会责任的形式之一。

随着科创板政策落地，生物医药研发企业在不同的发展阶段也面临更多的选择，各地上市条件虽不尽相同，但合规经营和规范运作仍是第一大关。新冠疫情加速生物安全法等法律出台，在上市融资路上，公司治理水平、环保和安全健康合规情况，密切关系到公司的ESG表现、可持续发展能力和市场竞争抗风险能力。

为帮助生物医药研发企业做好应对，了解上市融资前后ESG&HSE合规的要求，制定清晰的企业发展路线图，提前布局做好准备，金茂所律师围绕上市融资的条件和路径，介绍公司在ESG&HSE方面的合规要求与准备。

金茂所合伙人吴荣良律师介绍了金茂所在金融、环保安全合规等法律服务方面为客户提供全方位的法律服务。

许智尧律师围绕生物医药研发企业境内外上市融资的条件和路线图，介绍生物医药研发企业面临的上市融资可选项，结合生物医药研发企业境外上市的路径、条件，分析上市的准备要求和需重视的问题，并重点就赴港上市对37号文外汇登记的困难与应对、融资成本问题，美国上市面临的纳斯达克规则修订、发行费用、维护成本、法律风险与诉讼风险等难点进行解读，建议各企业根据自身情况进行评估，提前规划布局。

万美律师结合上市审核和退市风险相关案例，梳理了生物医药研发企业上市融资过程中面临的生态安全、生产安全和健康安全合规风险，建议公司从即刻开始，将合规与可持续发展的基本理念融入公司治理当中，自上而下推动落实，为ESG及合规评估提前部署准备。

香港联交所上市公司ESG报告要求将于2020年7月1日起执行，国内ESG相关制度和理念也逐步发展完善。在公司合规服务领域，金茂所拥有一支经验丰富的专业团队，近年来随着生态环保、绿色金融、生物安全等法律政策和实践的迅速发展，金茂所也将发挥各大业务版块的专业特长，持续为客户提供高质量的专业法律服务。

本次活动获得了上海艾楷尔安全科技有限公司和浦东国际人才发展中心的大力支持。

律师介绍：

吴荣良合伙人，上海市律师协会环境资源与能源业务研究委员会主任，2016-2019年连续被聘为全国环境执法大练兵评审专家。吴荣良律师曾在多家跨国公司从事过多年的技术、生产、项目、EHS、公司营运和法务工作，积累了丰富的实践经验。在EHS法律咨询、法规培训、项目许可、合规评估、尽职调查、应急处理、调解仲裁与诉讼等方面拥有丰富的经验。

许智尧合伙人，上海台协个人会员，主要从事金融（银行、证券、保险、信托等）、企业常年法律顾问（并购重组、上市、投融资、不良债权、劳资争议及知识产权等）、房地产、环境保护、婚姻家庭与家族传承，及两岸法律相关事务等。具有丰富的两岸法律与企业顾问实务经验。

万美律师，上海市律协环境资源与能源业务研究委员会委员，获得项目管理专业人士资格认证，服务多家大型国企和外资企业，为客户提供EHS和CSR&ESG（环境健康安全和社会责任）相关法律合规咨询和培训服务，2018-2019连续两年被聘为环境保护部环境执法大练兵评审专家。

往期相关活动：金茂所成功举办“上市公司的环境信息披露与环境治理能力建设”线上分享会