2024年7月11日、2024年7月15日下午，金茂律师事务所联合上海理知管理咨询有限公司在本所共同举办了两场“中国现地企业反舞弊和内控合规建设”研讨会。

本次研讨会主要面向日资外商投资企业的高级管理人员，全程使用日文进行知识分享，深入讨论了外商投资企业在华经营过程中的舞弊事件应对和内控合规制度建设问题。

会议伊始，由金茂所执行事务合伙人韩春燕律师致辞，理知咨询陈励女士主持。第一场，由金茂所日本业务团队合伙人段洁琦律师、李茗丰律师以“中国业务开展中的舞弊案件应对措施”为题目进行演讲。两位律师从外商投资企业的常见舞弊类型、舞弊的法律责任、数例经典舞弊案例、舞弊事件发现后的处置方式以及反舞弊内控体系的建构等角度从法律层面上体系化地介绍了日资企业处理舞弊案件的应对思路。

第二场，由理知咨询总经理加纳尚先生分享日资企业内控合规建设要点。加纳先生首先介绍了企业内部控制的一般框架。随后，其就企业可能涉及的采购、库存管理、销售以及其他业务管理环节中可能出现的舞弊事件进行了介绍。介绍的内容涵盖企业的通过管理流程、舞弊事件的影响、对应内控手段、发现方法、特殊管理制度的引入等。

演讲环节结束后，部分参会人员与演讲人员在互动环节开展了交流与咨询，金茂所合规事务专委会的周彦律师亦参加本次会议，为参会人员解答了合规不起诉制度的实务运用。两场研讨会均圆满完成，收获了全体参会人员的热烈反馈和高度评价。